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ATTIIVITÀ E SERVIZI
REDAZIONE DI MANDATI PROFESSIONALI
- L'assunzione dell'Incarico e la fase preliminare:
- Le norme deontologiche
- Gli obblighi antiriciclaggio
- La forma del contratto
- La struttura della lettera d'Incarico:
- La clausole principali e le condizioni generali del contratto
- l'oggetto dell'Incarico e delle relative Prestazioni Professionali
- Il compenso
- Il recesso
- La responsabilità del Professionista
- Il trattamento dei dati personali
- Gli obblighi Antiriciclaggio
- La domiciliazione
La redazione del Mandato Professionale nel contesto contemporaneo deve essere visto come un dovere ma anche e soprattutto come un'opportunità per gestire con efficacia i rapporti professionali con i propri clienti. In quest'ottica le attività preliminari da svolgere prima di redigere una lettera di Incarico Professionale, l'individuare in maniera dettagliata e chiara l'oggetto dell'Incarico Professionale e quindi le Prestazioni Professionali che si andranno ad espletare, l'illustrare le varie clausole contrattuali da mero adempimenti formale diventano un'opportunità per individuare un congruo ed equo compenso per le Prestazioni svolte, il tempo dedicato e la responsabilità assunta, ed evitare conseguenze e contestazioni con effetti anche patrimoniali. Il tutto con buona soddisfazione per il Professionista e per i suoi Clienti.
RESPONSABILITÀ PROFESSIONALE E ILLECITO DEONTOLOGICO
ATTIIVITÀ E SERVIZI
- Codice Deontologico
- Illustrazione al Cliente con semplicità e chiarezza gli elementi essenziali e gli eventuali rischi connessi all'Incarico
- Responsabilità civile
- Fattispecie di inadempimento
- Illecito deontologico
- Procedimento disciplinare
- La patologia del rapporto
Innanzitutto occorre analizzare l'inquadramento normativo della responsabilità civile del professionista, in seconda battuta analizzare le diverse fattispecie di inadempimento. Senza dimenticare l'Illecito deontologico: il Professionista all'atto dell'accettazione dell'incarico informa il Cliente dei rispettivi diritti e doveri nonché gli dà notizia dell'esistenza del Codice Deontologico della Professione; il Professionista deve altresì tempestivamente illustrare al Cliente, con semplicità e chiarezza, gli elementi essenziali e gli eventuali rischi connessi all'incarico affidatogli.
GLI OBBLIGHI ANTIRICICLAGGIO
Il Professionista è tenuto ad assolvere gli obblighi connessi alla prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo ai sensi del d.lgs. n. 231/2007 (come modificato dal d.lgs. 25 maggio 2017, n. 90) prima del conferimento dell’Incarico Professionale avente ad oggetto la prestazione professionale e, in particolare, a procedere all’adeguata verifica della clientela, alla conservazione dei documenti e delle informazioni, nonché, ove necessario, alla segnalazione di operazioni sospette. Ai sensi di tale normativa, il Cliente ha l’obbligo di fornire al Professionista i documenti e le informazioni relativi alla persona fisica (o alla società) e ai firmatari della lettera di Incarico Professionale, nonché al Titolare Effettivo della prestazione in caso di Cliente diverso dalla persona fisica. Tali documenti ed informazioni dovranno, inoltre, essere trasmessi con la massima tempestività, in caso di successiva variazione dei dati del Titolare Effettivo, onde consentire al Professionista di svolgere puntualmente gli adempimenti di adeguata verifica previsti dalla normativa, ivi compreso il controllo costante. Conseguentemente, la mancata disponibilità dei documenti e delle informazioni richiesti potrebbe impedire l’esecuzione della prestazione professionale, come espressamente previsto dalla normativa Antiriciclaggio. Si fa presente che il fascicolo documentale relativo è allegato alla lettera d’Incarico Professionale e ne costituisce parte integrante.
ATTIIVITÀ E SERVIZI
- Adeguata verifica della clientela
- Individuazione del Beneficiario Economico Ultimo
- Individuazione del Titolare effettivo
- Fascicolo documentale
- Conservazione dei documenti
- Segnalazione operazioni sospette
ATTIIVITÀ E SERVIZI
GLI OBBLIGHI PRIVACY E PROTEZIONE DATI PERSONALI
- Le finalità e le modalità del trattamento cui sono destinati i dati
- La natura obbligatoria o facoltativa del conferimento dei dati
- Le conseguenze di un eventuale rifiuto di rispondere
- I soggetti o le categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati e l’ambito di diffusione dei dati medesimi
- I diritti di cui all’art. 7 del d.lgs. n. 196/2003
Informativa sulla Privacy per il trattamento dei dati personali ai sensi dell'art.13 del Regolamento UE n.679/2016 – GDPR (tutela delle persone e di altri soggetti rispetto al trattamento dei dati personali): ai sensi del d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196, il Cliente autorizza il Professionista, gli ausiliari e/o sostituti al trattamento dei propri dati personali per l’esecuzione dell’Incarico Professionale affidato. La documentazione relativa alla protezione dei dati personali costituisce parte integrante dell’Incarico Professionale affidato.
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